Due diligence и комплаенс: партнёры, контрагенты, структура
Помогаем международным компаниям пройти комплаенс «по‑взрослому»: screening контрагентов, сбор KYC‑пакета, выявление red flags и подготовка memo для внутреннего approval (и, при необходимости, для банка).
Что входит
- Screening контрагентов + risk scoring
- KYC/UBO пакет и EDD‑вопросники (при необходимости)
- Рекомендации по mitigation: договоры, оплаты, контрольные точки
- Memo для HQ / банка (в корпоративном формате)
Что вы получите на выходе
Мы делаем так, чтобы по итогам этапа у вас был не “созвон”, а набор документов, решений и понятных следующих шагов.
DD‑отчёт
- Сводка findings + risk score
- Список red flags и gaps по данным
- Рекомендации по mitigation
KYC‑пакет
- Чек‑лист документов (компания/UBO/директор)
- Вопросник/анкета (CDD/EDD)
- Структура папок и naming convention
Approval‑материалы
- 1–2 page memo для decision‑makers
- Таблица контрагентов и статусов
- Рекомендации по договорным оговоркам/процессам оплат
Артефакты (что остаётся у вас)
- DD report (PDF) + таблица findings
- Risk scoring matrix
- CDD/EDD questionnaire (editable)
- Checklist документов для контрагентов
- Mitigation plan (контрольные меры)
- Шаблон «approval memo» (1–2 стр.)
- Рекомендованные договорные оговорки (high‑level)
- Протокол коммуникаций и статусов
Как выглядит работа по шагам
Двигаемся через этапы и контрольные точки. Вы всегда знаете статус и что нужно от вашей команды.
Этапы
- Scope: фиксируем стандарт (ваш или наш), список контрагентов и глубину проверки.
- Сбор данных: запрашиваем документы/анкеты, собираем публичные источники и подтверждения.
- Screening: проводим проверки, отмечаем red flags, формируем риск‑оценку.
- Mitigation: предлагаем меры: договоры, платежные сценарии, доп. документы (EDD).
Роли и ответственность
- Формируем чек‑лист документов и вопросы по бизнес‑модели
- Проводим screening и структурируем findings
- Собираем risk score и план mitigation
- Готовим memo под корпоративные стандарты
- По необходимости — координируем юристов/комплаенс специалистов
- Предоставляете список контрагентов и желаемый стандарт проверки
- Даете вводные по сделке/модели оплат/рискам
- Помогаете запросить документы у контрагентов (если нужно)
- Подтверждаете риск‑аппетит и контрольные ворота
- При необходимости — подключаете внутренний compliance/legal
Пакеты и ориентиры по стоимости
Чтобы вам было проще планировать бюджет, даём типовые диапазоны. Финальная цена фиксируется после брифа и согласования состава работ.
Single counterparty
- Scope + checklist
- Screening + risk score
- DD memo + mitigation plan
Deal pack
- Всё из Single
- CDD/EDD анкеты
- Таблица статусов
- Рекомендации по платежным сценариям
Program
- Всё из Deal pack
- Процесс и шаблоны под вашу команду
- PM‑сопровождение 4 недели
- Подготовка к банковскому/аудит запросу
Все суммы — ориентиры. Мы работаем в фикс‑скоупе по этапам: так проще контролировать сроки, качество и бюджет.
Примеры сценариев и результаты
Показываем типовые кейсы (анонимизировано) — чтобы было понятно, как это выглядит для международной команды.
Выбор дистрибьютора
US компания выбирает локального партнёра, HQ требует risk memo.
Результат: DD report + mitigation меры и контрольные ворота в договоре.
Банк запросил EDD
Для открытия счёта нужен расширенный пакет по UBO и бизнес‑модели.
Результат: Собран KYC pack + narrative по источнику средств/операциям.
Поставщик с red flags
В процессе проверки нашли несостыковки в документах.
Результат: Согласован remediation plan или принято решение менять контрагента.
Что говорят клиенты
“Наконец-то DD был в формате, который понимает комплаенс и банк.”
“Risk score и mitigation позволили «продавить» сделку внутри HQ.”
Наше УТП для международных компаний
- Один PM и прозрачный трекер задач (Notion/Jira/Google Sheets) — без «потерянных» вопросов.
- Коммуникация и ключевые документы на EN/RU; при необходимости подключаем ES.
- Compliance‑first подход: KYC/UBO, логика источника средств, подготовка «банко‑готового» пакета.
- Работаем этапами с фикс‑скоупом: понятный бюджет и контроль сроков.
- Локальная сеть подрядчиков (юристы, бухгалтеры, нотариат, переводчики) — мы управляем ими.
- Deliverables в корпоративном формате: memo для руководства, risk register, чек‑листы и папка артефактов.
Частые вопросы по услуге
Это юридическая проверка?
Мы делаем комплаенс‑ориентированную DD и организацию процесса. Для сугубо юридических заключений подключаем лицензированных юристов.
Вы проверяете санкции/AML?
Мы строим процесс в compliance‑логике и можем организовать screening. Конкретные проверки и выводы зависят от требований вашей юрисдикции и консультантов.
Сколько контрагентов вы можете обработать?
Сколько угодно — масштабируемся через стандарт, таблицу статусов и пакетирование.
Можно ли сделать «быстро» за 48 часов?
Можно сделать первичный screening и high‑level risk list. Полная DD зависит от скорости получения документов от контрагента.
Нужно пройти комплаенс и не получить сюрпризы от банка/HQ?
Оставьте заявку — вернёмся с 2–3 сценариями, рисками и следующим шагом. При необходимости подпишем NDA.